Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được quy định như thế nào?
Luật sư cho tôi hỏi: Tôi và cộng sự của mình dự kiến thành lập công ty hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán. Tôi có tìm hiểu sơ qua các quy định liên quan đến thủ tục đăng ký kinh doanh. Tuy nhiên, để giảm thiểu rủi ro phát sinh, tôi mong Luật sư có thể giải đáp cho mình về pháp luật hiện nay quy định như thế nào về hồ sơ cũng như trình tự, thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam?
MỤC LỤC
Trả lời:
1. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán được quy định như thế nào?
Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán được quy định tại khoản 1 Điều 29 Nghị định số 168/2025/NĐ-CP ngày 30/6/2025 của Chính Phủ về Đăng ký doanh nghiệp (sau đây gọi tắt là “Nghị định 168/2025/NĐ-CP”) như sau:
“Điều 29. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
1. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, đăng ký hoạt động chi nhánh, văn phòng đại diện của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo quy định tại Nghị định này tương ứng với từng loại hình doanh nghiệp, kèm theo hồ sơ phải có bản sao giấy phép thành lập và hoạt động hoặc bản sao văn bản chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật về chứng khoán.”
Như vậy, hồ sơ đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán bao gồm các tài liệu như sau: Giấy đề nghị đăng ký doanh nghiệp, Điều lệ công ty, danh sách thành viên, danh sách cổ đông sáng lập, danh sách chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp,... và giấy tờ pháp lý khác tương ứng từng loại hình doanh nghiệp theo quy định của pháp luật.
Bên cạnh đó, quy định còn yêu cầu bổ sung bản sao giấy phép thành lập và hoạt động hoặc văn bản chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong hồ sơ đăng ký. Đây không chỉ là cơ chế kiểm soát tiền kiểm mà còn là biện pháp bảo đảm rằng các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán đáp ứng đầy đủ điều kiện kinh doanh theo quy định chuyên ngành. Cách tiếp cận này giúp phòng ngừa rủi ro cho nhà đầu tư, bảo vệ thị trường vốn, đồng thời duy trì trật tự và tính an toàn trong hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam.
2. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được quy định như thế nào?
Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được quy định tại khoản 2 Điều 29 Nghị định 168/2025/NĐ-CP như sau:
“Điều 29. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
...
2. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký đối với chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện tương ứng theo quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký đối với chi nhánh của doanh nghiệp tại Nghị định này, kèm theo hồ sơ phải có bản sao giấy phép thành lập và hoạt động hoặc bản sao văn bản chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật về chứng khoán.”
Như vậy, hồ sơ đăng ký đối với chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không chỉ bao gồm: Thông báo thành lập chi nhánh, bản sao các giấy tờ quan trọng như: Quyết định thành lập, biên bản họp về việc thành lập chi nhánh và giấy tờ pháp lý của cá nhân đối với người đứng đầu chi nhánh,... theo luật định mà thủ tục đăng kýđối với các chi nhánh cần phải bảo đảm bản sao giấy phép thành lập và hoạt động hay bản sao văn bản chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Quy định không chỉ xác định rõ nguyên tắc, yêu cầu pháp lý đối với việc đăng ký hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam mà thông qua đó, bảo đảm tính hợp pháp, minh bạch trong nhoạt động của các tổ chức này tại Việt Nam.
Ngoài ra, pháp luật còn quy định trách nhiệm, quyền hạn cũng như thời gian thực hiện việc thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam cụ thể theo khoản 4 Điều 29 Nghị định 168/2025/NĐ-CP như sau:
“Điều 29. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
...
4. Trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gửi thông báo đến Cơ quan đăng ký kinh doanh cấp tỉnh nơi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài đặt trụ sở để thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động chi nhánh theo quy định tại khoản 4 Điều 95 Luật Chứng khoán. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Cơ quan đăng ký kinh doanh cấp tỉnh ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động chi nhánh.”
Dẫn chiếu đến quy định tại khoản 4 Điều 95 Luật Chứng khoán 2019 về thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam như sau:
“Điều 95. Thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
...
4. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm công bố thông tin về việc thu hồi giấy phép và thông báo cho Cơ quan đăng ký kinh doanh để thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.”
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chịu trách nhiệm gửi thông báo đến Cơ quan đăng ký kinh doanh cấp tỉnh nơi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài đặt trụ sở để thực hiện việc thu hồi giấy phép theo luật định.
Đáng chú ý, việc quy định cụ thể thời hạn 03 ngày làm việc kể từ khi nhận thông báo, Cơ quan đăng ký kinh doanh cấp tỉnh phải ra quyết định thu hồi không chỉ bảo đảm sự kịp thời, thống nhất trong quản lý mà còn bảo đảm sự minh bạch, ổn định trong thị trường chứng khoán.
3. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký phòng giao dịch của công ty chứng khoán được quy định như thế nào?
Pháp luật về đăng ký doanh nghiệp còn quy định cụ thể hồ sơ, trình tự, thủ tục đối với phòng giao dịch của công ty chứng khoán tại khoản 3 Điều 29 Nghị định 168/2025/NĐ-CP như sau:
“Điều 29. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
...
3. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký phòng giao dịch của công ty chứng khoán thực hiện theo quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký địa điểm kinh doanh của doanh nghiệp tại Nghị định này, kèm theo hồ sơ phải có bản sao văn bản chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật về chứng khoán.”
Tuân thủ đầy đủ quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký đối với phòng giao dịch của công ty chứng khoán cùng với yêu cầu bổ sung bản sao văn bản chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là điều kiện bắt buộc, góp phần bảo đảm tính hợp pháp và hiệu quả trong hoạt động của phòng giao dịch công ty chứng khoán.
Trân trọng./.
