Thủ tục cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán - cấp Trung ương

Luật Nghinh Phong 25/12/2025 0

1. Trình tự thực hiện	* Trường hợp đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán sau khi bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán: Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ theo quy định pháp luật. Bước 2: Cá nhân gửi hồ sơ đề nghị cấp/cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đồng thời là hồ sơ đăng ký dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Bước 3: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định. Bước 4: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo kết quả thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. (i) Trường hợp có kết quả thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đạt: Bước 5: Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày kết quả thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được thông báo trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị. Trường hợp từ chối hoặc Phiếu lý lịch tư pháp cần sửa đổi, bổ sung, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. Đối với trường hợp cần sửa đổi, bổ sung Phiếu lý lịch tư pháp theo quy định, thí sinh phải hoàn thiện Phiếu lý lịch tư pháp theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 60 ngày. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày hết thời hạn hoàn thiện hồ sơ; trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. Bước 6: Nhận kết quả. (ii) Trường hợp có kết quả thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán chưa đạt một phần: Bước 5: Cá nhân nộp hồ sơ đăng ký dự thi lại sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và đề nghị cấp/cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Bước 6: Nhận kết quả. * Trường hợp đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán do bị mất, hỏng chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán: Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ theo quy định pháp luật. Bước 2: Cá nhân gửi hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Bước 3: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định. Bước 4: Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xem xét tính đầy đủ, hợp lệ của hồ sơ. Trường hợp hồ sơ cần sửa đổi, bổ sung, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản gửi cá nhân nêu rõ nội dung yêu cầu sửa đổi, bổ sung. Bước 5: Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ, cá nhân hoàn thiện hồ sơ và gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Bước 6: Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. Bước 7: Nhận kết quả.
2. Cách thức thực hiện	Trực tiếp tại Bộ phận Một cửa; Thông qua dịch vụ bưu chính công ích theo quy định của Thủ tướng Chính phủ; Trực tuyến tại Cổng Dịch vụ công quốc gia.
3. Thành phần hồ sơ	Cần chuẩn bị 01 bộ gốc hồ sơ, chi tiết như sau: * Trường hợp đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán sau khi bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán: - Giấy đăng ký dự thi/thi lại sát hạch và đề nghị cấp/cấp lại chứng chỉ hành nghề -chứng khoán theo mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 245/2025/NĐ-CP; - Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm Nghị định số 245/2025/NĐ-CP trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ; - Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ; Lưu ý: Phiếu lý lịch tư pháp có thể được nộp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày kết quả thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được thông báo trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. - Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ; - Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài; hoặc các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương; - Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ; - Đối với trường hợp đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, hồ sơ kèm theo văn bản xác nhận số năm làm việc, vị trí công tác của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán do các tổ chức nơi người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã từng làm việc hoặc đang làm việc cung cấp. * Trường hợp cá nhân đăng ký dự thi lại sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán (đối với phần chưa đạt) và đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán: - Giấy đăng ký dự thi/thi lại sát hạch và đề nghị cấp/cấp lại chứng chỉ hành nghề -chứng khoán theo mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 245/2025/NĐ-CP; - Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm Nghị định số 245/2025/NĐ-CP ngày trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ; - Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ; Lưu ý: Phiếu lý lịch tư pháp có thể được nộp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày kết quả thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được thông báo trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. - Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ. * Trường hợp đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán do bị mất, hỏng chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán: - Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề -chứng khoán theo mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 245/2025/NĐ-CP; - Thẻ căn cước công dân, thẻ căn cước hoặc Hộ chiếu còn giá trị sử dụng; - 02 ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ; - Chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, trừ trường hợp đề nghị cấp lại do bị mất chứng chỉ. Tài liệu được lập bằng tiếng nước ngoài phải được gửi kèm bản dịch chứng thực sang tiếng Việt bởi cơ quan có thẩm quyền; những tài liệu do cơ quan có thẩm quyền nước ngoài cấp hoặc xác nhận, phải được hợp pháp hóa lãnh sự trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày cơ quan tiếp nhận hồ sơ, tài liệu báo cáo nhận được tài liệu. Trường hợp tài liệu trong hồ sơ là bản sao thì phải là bản sao từ sổ gốc hoặc được chứng thực. Các thông tin trong hồ sơ, tài liệu báo cáo phải chính xác, trung thực, không gây hiểu nhầm. Khi sử dụng tài khoản định danh điện tử để giải quyết thủ tục hành chính thì thông tin về danh tính điện tử, thông tin tích hợp trên căn cước điện tử, tài khoản định danh điện tử có giá trị chứng minh, tương đương với việc cung cấp thông tin hoặc sử dụng, xuất trình giấy tờ, tài liệu có chứa thông tin đó trong thực hiện thủ tục hành chính.
4. Thời hạn giải quyết	Thông thường thời hạn thực hiện như sau: - Thời hạn ra quyết định cấp hoặc quyết định cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán sau khi bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán và thông báo nộp lệ phí hoặc văn bản từ chối: Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày kết quả thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được thông báo trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. - Đối với trường hợp cần sửa đổi, bổ sung Phiếu lý lịch tư pháp: Thời hạn ra quyết định cấp hoặc cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán sau khi bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán và thông báo nộp lệ phí hoặc văn bản từ chối: Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày hết thời hạn hoàn thiện hồ sơ. - Thời hạn ra quyết định cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán do bị mất, hỏng chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán: 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ. Tuy nhiên, thời hạn thực hiện có thể sớm hơn hoặc muộn hơn tùy thuộc vào điều kiện thực tế giải quyết hồ sơ.
5. Đối tượng thực hiện	Cá nhân.
6. Cơ quan thực hiện	Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
7. Kết quả thực hiện	- Quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị; hoặc văn bản từ chối và nêu rõ lý do. - Quyết định cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị; hoặc văn bản từ chối và nêu rõ lý do.
8. Lệ phí, phí	Theo quy định tại Thông tư số 25/2022/TT-BTC: Cấp mới/cấp lại giấy chứng nhận (chứng chỉ) hành nghề chứng khoán cho cá nhân hành nghề chứng khoán tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán: 01 triệu đồng/lần cấp
9. Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai	- Giấy đăng ký dự thi/thi lại sát hạch và đề nghị cấp/cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán - Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; - Bản thông tin cá nhân - Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;
10. Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính	(i) Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây: - Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật; - Có trình độ từ đại học trở lên; - Có trình độ chuyên môn về chứng khoán; - Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam. - Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương. (ii) Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây: - Điều kiện tại điểm (i) nêu trên; - Có các chứng chỉ chuyên môn bao gồm: chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp hoặc chứng chỉ tương đương. (iii) Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây: - Điều kiện tại điểm (ii) nêu trên; - Có chứng chỉ chuyên môn Quản lý quỹ và tài sản hoặc các chứng chỉ tương đương; - Có tối thiểu 03 năm kinh nghiệm tại các bộ phận nghiệp vụ kinh doanh, đầu tư, tài chính, kế toán trong các doanh nghiệp, tổ chức hoạt động trong các lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, kiểm toán hoặc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp tại nước ngoài. (iv) Trường hợp cá nhân đăng ký dự thi lại sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán (đối với phần chưa đạt): Thí sinh được thi lại phần chưa đạt trong vòng 01 năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo kết quả thi lần đầu hoặc kì thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán gần nhất liền sau kì thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán thí sinh tham dự.
11. Căn cứ pháp lý	- Luật Chứng khoán 54/2019/QH14 được sửa đổi, bổ sung bởi Luật số 56/2024/QH15; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán; - Thông tư 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022 của Bộ tài chính quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP ngày 11/9/2025 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán; - Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc công bố thủ tục hành chính mới ban hành, sửa đổi, bổ sung, bị bãi bỏ trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính.

Từ khoá: