Thủ tục đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt - cấp Trung ương
|
1. Trình tự thực hiện |
Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ theo quy định pháp luật. Bước 2: Tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt nộp hồ sơ đề nghị đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN). Bước 3: UBCKNN tiếp nhận, xem xét hồ sơ. Bước 4: Sau khi nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ, UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng cho tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. Bước 5: Nhận kết quả. |
|
2. Cách thức thực hiện |
Trực tiếp tại Bộ phận Một cửa; Thông qua dịch vụ bưu chính công ích theo quy định của Thủ tướng Chính phủ; Trực tuyến tại Cổng Dịch vụ công quốc gia. |
|
3. Thành phần hồ sơ |
- Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng: thủ tục hồ sơ theo quy định tương ứng hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần. - Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng: thủ tục hồ sơ theo quy định tương ứng hồ sơ đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng. - Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng: thủ tục hồ sơ theo quy định tương ứng hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng. - Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền ra công chúng của công ty đại chúng: thủ tục hồ sơ theo quy định tương ứng hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền ra công chúng của công ty đại chúng. - Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng: thủ tục hồ sơ theo quy định tương ứng hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng. - Quyết định của cấp có thẩm quyền phê duyệt phương án cơ cấu lại tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt. - Văn bản của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chấp thuận đề nghị tăng vốn điều lệ theo quy định của pháp luật về các tổ chức tín dụng. |
|
4. Thời hạn giải quyết |
Thông thường thời hạn thực hiện là 30 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ nhưng có thể sớm hơn hoặc muộn hơn tùy thuộc vào điều kiện thực tế giải quyết hồ sơ. |
|
5. Đối tượng thực hiện |
Tổ chức tín dụng được kiểm soát đặt biệt. |
|
6. Cơ quan thực hiện |
UBCKNN. |
|
7. Kết quả thực hiện |
Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc Công văn từ chối nếu Hồ sơ không đáp ứng điều kiện hoặc không bổ sung đầy đủ, hợp lệ theo quy định. |
|
8. Lệ phí, phí |
* Theo quy định tại Thông tư số 25/2022/TT-BTC: - Dưới 50 tỷ: 10 triệu đồng/Giấy chứng nhận; - Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: 20 triệu đồng/Giấy chứng nhận; - Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 35 triệu đồng/Giấy chứng nhận; - Từ 250 tỷ trở lên: 50 triệu đồng/Giấy chứng nhận. * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026): - Dưới 50 tỷ: 05 triệu đồng/Giấy chứng nhận; - Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: 10 triệu đồng/Giấy chứng nhận; - Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 17,5 triệu đồng/Giấy chứng nhận; - Từ 250 tỷ trở lên: 25 triệu đồng/Giấy chứng nhận. |
|
9. Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai |
- Giấy đăng ký chào bán theo Mẫu số 03 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP đối với trường hợp chào bán cổ phiếu lần đầu. - Giấy đăng ký chào bán theo Mẫu số 05 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP đối với trường hợp chào bán thêm cổ phiếu. - Giấy đăng ký chào bán theo Mẫu số 07 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 245/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP đối với trường hợp chào bán trái phiếu. - Bản cáo bạch theo quy định tại Điều 19 Luật Chứng khoán. |
|
10. Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính |
- Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng: điều kiện thực hiện thủ tục theo quy định tương ứng điều kiện thực hiện thủ tục đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần. - Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng: điều kiện thực hiện thủ tục theo quy định tương ứng điều kiện thực hiện thủ tục đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng. - Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng: điều kiện thực hiện thủ tục theo quy định tương ứng điều kiện thực hiện thủ tục đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng. - Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền ra công chúng của công ty đại chúng: điều kiện thực hiện thủ tục theo quy định tương ứng điều kiện thực hiện thủ tục đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền ra công chúng của công ty đại chúng. - Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng: điều kiện thực hiện thủ tục theo quy định tương ứng điều kiện thực hiện thủ tục đăng ký chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng. - Ngoại trừ điều kiện không có các khoản nợ phải trả quá hạn trên 01 năm (đối với chào bán trái phiếu không chuyển đổi, không kèm chứng quyền) và điều kiện về hoạt động kinh doanh có lãi, không có lỗ lũy kế. - Có phương án cơ cấu lại tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt được cấp có thẩm quyền phê duyệt. - Được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chấp thuận đề nghị tăng vốn điều lệ theo quy định của pháp luật về các tổ chức tín dụng. |
|
11. Căn cứ pháp lý |
- Luật Chứng khoán 54/2019/QH14 được sửa đổi, bổ sung bởi Luật số 56/2024/QH15; - Luật Doanh nghiệp 2020; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán; - Thông tư 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022 của Bộ tài chính quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán; - Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025 của Bộ Tài chính quy định mức thu, miễn một số khoản phí, lệ phí nhằm hỗ trợ cho doanh nghiệp, người dân; - Nghị định số 245/2025/NĐ-CP ngày 11/9/2025 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán; - Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc công bố thủ tục hành chính mới ban hành, sửa đổi, bổ sung, bị bãi bỏ trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính. |